Fälschung von Prüfberichten – Betroffene werden vom Beruf ausgeschlossen!

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Die erste landesweite Gesetzgebung für die Prüf- und Inspektionsbranche könnte bereits in diesem Jahr verabschiedet werden. Sobald diese Vorschriften in Kraft treten, wird der rasant wachsenden – doch bereits jetzt von vielen Problemen geplagten – Prüf- und Inspektionsbranche ein „enges Korsett“ angelegt. Kürzlich wurde auf der 32. Sitzung des 14. Volkskongresses der Stadt Shanghai der „Entwurf der Verordnung über Prüfungen und Tests in Shanghai“ in den Ausschüssen beraten. Welche Veränderungen wird dieser in der Branche intensiv diskutierte „Entwurf einer Verordnung“ für die Prüf- und Inspektionsbranche mit sich bringen? Aus diesem können wir wiederum erkennen, in welche Richtungen sich die zukünftige Branchenregulierung entwickeln wird Certification Jun hat sich in letzter Zeit intensiv damit beschäftigt und die wichtigsten Aspekte zusammengefasst, um sie allen zur Verfügung zu stellen. Wenn Sie Ideen haben, können Sie diese auch im Kommentarbereich unten hinterlassen. Der Aufbau eines wissenschaftlich-technologischen Zentrums mit weltweiter Bedeutung in Shanghai ist ohne die Anregung durch die Prüf- und Inspektionsbranche nicht möglich” ； Die Qualität der Bauarbeiten muss ebenfalls von der Prüf- und Inspektionsbranche überprüft werden. Die Entwicklung der Prüf- und Inspektionsbranche in Shanghai ist in den letzten Jahren rasant vorangeschritten: Bis Ende 2015 gab es in Shanghai 731 Prüf- und Inspektionsinstitutionen mit Zertifizierung für Messungen, und es arbeiteten dort 47.000 Personen. Im Jahr 2015 erstellten diese Einrichtungen insgesamt 19,54 Millionen Prüf- und Testberichte. Der Umsatz betrug 16,42 Milliarden Yuan – das ist ein Anstieg um 15 Prozent im Vergleich zu 2014. Derzeit macht der Umsatz der Prüf- und Inspektionsbranche in Shanghai fast 10 Prozent des nationalen Gesamtumsatzes aus. Es gibt dort 47 Prüfzentren, die unter anderem Produkte für die Satellitennavigation und Standortdienste sowie Roboterprodukte herstellen. In den Bereichen neue Energiefahrzeuge, Biomedizin und intelligente Fertigung ist Shanghai in Bezug auf technische Unterstützung und Dienstleistungen führend im ganzen Land. Die andere Seite der schnellen Entwicklung ist die relative Verzögerung von Gesetzen und Vorschriften. Die erste landesweite Gesetzgebung für die Prüf- und Inspektionsbranche, die „Verordnungen der Stadt Shanghai über Prüfung und Inspektion“, könnte bereits in diesem Jahr erlassen werden. Gemäß dem bereits entstandenen Entwurf dieser Verordnung fallen alle Tätigkeiten, bei denen Prüfungen und Untersuchungen im Auftrag der Öffentlichkeit durchgeführt werden – unabhängig davon, ob eine Genehmigung vorliegt oder nicht – unter die Regulierung. Dieser in der Branche heiß diskutierte „Entwurf einer Verordnung“ wird der gesamten Prüf- und Inspektionsbranche tiefere Überlegungen abverlangen. Welche neuen Vorschriften enthält daher der Entwurf der Verordnung, die Beachtung verdienen? 1. Unqualifizierte Einrichtungen sind nicht länger außerhalb des Rechtsrahmens. Nehmen wir beispielsweise die stark nachgefragten Dienstleistungen zur Überprüfung der Raumluftqualität: Einige Prüf- und Testeinrichtungen verfügen überhaupt nicht über die notwendigen Qualifikationen und Fähigkeiten. Andere wiederum sind lediglich Hersteller von Prüfgeräten, doch sie wagen es dennoch, Aufträge anzunehmen und Prüfberichte auszustellen. Manchmal manipulieren sie sogar die Daten zur Luftqualität, um die Verbraucher einzuschüchtern und sie dazu zu bringen, teure Dienstleistungen zur Verbesserung der Luftqualität zu kaufen. Die Aufsichtsbehörden geben zu, dass es angesichts dieser „illegalen Institutionen“ und „schwarzen Organisationen“ aufgrund des Fehlens von Gesetzen und Vorschriften in diesen Bereichen nicht zu einer ausreichenden Abschreckung kommt. Die „Vorschriften der Stadt Shanghai zur Prüfung und Überwachung“ (im Folgenden als „Entwurf der Vorschriften“ bezeichnet) könnten diese Situation beenden. Der Entwurf der Verordnung besagt ausdrücklich, dass „in dem Verwaltungsgebiet dieser Stadt alle Tätigkeiten, bei denen Aufträge zur Durchführung von Prüfungen und Tests angenommen werden … von dieser Verordnung erfasst sind“. Das bedeutet, dass alle Tätigkeiten, bei denen Aufträge zur Durchführung von Prüfungen und Tests angenommen werden – unabhängig davon, ob eine Genehmigung vorliegt oder nicht – unter die Kontrolle dieser Verordnung fallen. 2. Fälschungen führen zum Verbot der Tätigkeit. Um die Kosten für Verstöße zu erhöhen und die Glaubwürdigkeit der Vorschriften zu wahren, enthält der Entwurf der Vorschriften in dem Kapitel über die rechtlichen Verpflichtungen entsprechende Strafen. Für die festgelegten Verhaltensnormen wurden rechtliche Verpflichtungen festgelegt. Für die in dieser Verordnung vorgesehenen Prüf- und Untersuchungseinrichtungen wurden entsprechende rechtliche Pflichten festgelegt – insbesondere die Pflicht zur Offenlegung von Informationen, die Pflicht zum Melden wichtiger Informationen, die Pflicht zur Erbringung von Dienstleistungen für alle Betroffenen, die Pflicht, keine falschen Berichte auszustellen, sowie die Pflicht, Stempel und Unterschriften der Mitarbeiter nicht zu fälschen oder zu manipulieren. Es sei erwähnt, dass für schwere Verstöße wie die Erstellung falscher Berichte neben der Aufforderung zur Korrektur und der Verhängung einer Geldstrafe das Gesetzentwurf vorsieht, dass die Betroffenen drei Jahre lang keine Prüf- und Untersuchungsarbeiten mehr ausführen dürfen. Für die direkt verantwortlichen Leiter sowie die Prüfer und Untersucher wird außerdem eine bestimmte Zeit lang ein Berufsverbot festgelegt. Der Entwurf der Verordnung erhöht außerdem durch Kreditbeschränkungen die Kosten für Verstöße und fördert so ein ehrliches Geschäftsgebaren: Erstens sollten die Behörden für die Überwachung von Prüf- und Inspektionsdiensten die Informationen über die administrativen Sanktionen, die gegen Prüf- und Inspektionsinstitutionen sowie -mitarbeiter verhängt wurden, in die städtische Plattform für öffentliche Kreditinformationen aufnehmen ； Zweitens sollen Prüf- und Testeinrichtungen sowie Personen mit schlechter Kreditwürdigkeit als besonders zu überwachende Objekte betrachtet werden, wodurch die Häufigkeit der Überwachung erhöht wird ； Drittens werden bei Prüf- und Testeinrichtungen sowie Personen mit schlechter Kreditwürdigkeit die zuständigen Behörden bei **Einkäufen, Verleihung von Auszeichnungen oder politischer Unterstützung gesetzlich eingeschränkt.** Während der Beratungen waren einige Mitglieder der Ansicht, dass es zu viele Strafbestimmungen gibt und die Strafen zu mild sind. Angesichts der großen gesellschaftlichen Auswirkungen von Verstößen bei Prüfungen und Inspektionen sollte man die Strafen verschärfen. Zudem sollte die Funktion der öffentlichen Kreditinformationsplattform der Stadt voll ausgeschöpft werden, um Sanktionen im Zusammenhang mit dem Kreditwesen effektiver anzuwenden und die Organisationen dazu zu bringen, ihre entsprechenden Verpflichtungen zu erfüllen. “In drei Jahren darf man keine **Prüf- und Testaufträge übernehmen – das ist viel zu schwach! ”Ein Mitglied schlug vor, dass die Aussage, dass Prüf- und Testeinrichtungen, die wegen der Erstellung falscher Prüf- und Testdaten bzw. -ergebnisse bestraft werden, drei Jahre lang keine Prüf- und Testaufträge übernehmen dürfen, zu Missverständnissen führen könne ； Es wird empfohlen, die Vorschriften zur Kreditverwaltung sowie zu den damit verbundenen Sanktionen weiter zu präzisieren. Zudem sollte die zentrale Verwaltung der Kreditinformationen der Prüf- und Testeinrichtungen verbessert werden. Bei schwerwiegenden Verstößen sollte eine „Liste derjenigen mit schwerwiegendem Vertrauensbruch“ erstellt werden, die der Öffentlichkeit zugänglich gemacht wird. 3: Öffentliche Einrichtungen dürfen keine Prüfungen ablehnen, nur weil es Risiken gibt. In der aktuellen Prüf- und Inspektionsbranche in Shanghai gibt es außerdem ein seltsames Phänomen: „Es gibt Aufträge, aber sie werden nicht ausgeführt.“ Laut Untersuchungen der Qualitätskontrollbehörden in Shanghai lehnen Prüf- und Testeinrichtungen Aufträge von Privatpersonen in der Regel ab. Der Grund dafür ist meist, dass die Herkunft des zu prüfenden Guts sowie die Absicht hinter dem Auftrag nicht geklärt werden können – um somit Risiken zu vermeiden. “Ausgehend vom Prinzip der Marktfreiheit können Prüfinstitute natürlich auch darauf verzichten, Geld zu verdienen. ”Tian Yilong, stellvertretender Leiter der Abteilung für Zertifizierungsüberwachung der Stadtkontrollbehörde von Shanghai, zeigte Verständnis für die Bedenken einiger Prüfinstitute. Er betonte jedoch, dass dieses Vorgehen, bei dem im Falle eines möglichen Risikos einfach abgelehnt wird, eigentlich eine pauschale Lösung darstellt – dadurch werden auch viele berechtigte Verbraucher ausgeschlossen. Daher schafft der Entwurf einer Verordnung eine Pflicht zur „allgemeinen Dienstleistung“. Danach dürfen Prüf- und Testeinrichtungen, die als juristische Personen des öffentlichen Rechts fungieren und Aufträge von der Öffentlichkeit erhalten, innerhalb des von ihnen bekannt gegebenen Aufgabengebiets keine Prüf- und Testdienstleistungen verweigern – mit vier Ausnahmen, bei denen die Unparteilichkeit bei der Erledigung der übernommenen Aufträge beeinträchtigt werden könnte. 4. Gefahren für die öffentliche Sicherheit dürfen nicht verschwiegen werden. Im Fall „Medizinische Hühner“ im Jahr 2012 gab es neben Problemen bezüglich der Lebensmittelsicherheit noch ein weiteres Thema, das große Aufmerksamkeit erregte: Sollten die Prüf- und Testeinrichtungen bei ihren Untersuchungen auf Probleme stoßen, die eine ernsthafte Bedrohung für die öffentliche Sicherheit darstellen, dann sollten sie diese Informationen entweder geheim halten oder den zuständigen Behörden melden? Zu dieser Zeit stellte die Stelle für Lebensmittelsicherheit in Shanghai fest, dass in den Proben, die von der Yum! Brands Group, zu der KFC gehört, zwischen 2010 und 2011 an das Labor für Lebensmittel- und Arzneimittelprüfung in Shanghai geschickt wurden, bei 8 Chargen die Werte der Antibiotikarückstände nicht den Vorgaben entsprachen. Diese Proben stammten von der Shandong Liuhe Group, bei der bekannt wurde, dass dort weiße Hühner mit großen Mengen an Antibiotika und Hormonen gezüchtet wurden. Als das Shanghai Food and Drug Inspection Institute, das der Shanghai Food and Drug Administration untersteht, hat es die Meldung über die mangelhaften Qualitäten der betreffenden Proben nicht rechtzeitig an die übergeordneten Behörden weitergeleitet ； KFC hingegen, das einen mangelhaften Prüfbericht erhielt, beendete seine Zusammenarbeit mit der Liuhe-Gruppe erst im August 2012. Luo Peixin, Professor an der Ostchinesischen Universität für Rechtswissenschaften, sagte, dass einige Prüfinstitute darauf bestehen, gemäß dem Vertrag zur Geheimhaltung verpflichtet zu sein und keine entsprechenden Informationen weiterzugeben. Allerdings darf das Recht auf Verweigerung der Auskunft nicht missbraucht werden. Wenn beispielsweise die Prüfinstanz feststellt, dass das geprüfte Objekt eine Gefahr für die öffentliche Sicherheit darstellt, muss der durch den Vertraulichkeitsvertrag mit dem Kunden geschützte private Interessenwert dem höheren Interesse an der öffentlichen Sicherheit weichen. Es ist bemerkenswert, dass der Entwurf einer Verordnung eine Pflicht zur Meldung von „wichtigen Informationen“ vorsieht. Danach müssen Prüf- und Testeinrichtungen sofort die zuständigen Behörden informieren, wenn bei den Tests festgestellt wird, dass das geprüfte Objekt nicht den gesetzlichen Anforderungen oder Vorschriften entspricht und dadurch eine erhebliche Gefahr für die Umwelt oder die öffentliche Sicherheit entstehen könnte. Dadurch können Prüf- und Testeinrichtungen nicht länger unter Berufung auf Vertragsbedingungen oder Geschäftsgeheimnisse als „Schild“ dienen. 5 Online-Handelsplattformen müssen die „wahre Identität“ der Prüf- und Testeinrichtungen überprüfen. Neben der Verpflichtung, dass bestimmte Prüf- und Testeinrichtungen ihre Tätigkeit aufnehmen müssen, verlangt der Entwurf einer Verordnung auch, dass diese Einrichtungen ihre Qualifikationszertifikate sowie Zertifikate der Anerkennung an sichtbaren Stellen in ihren Geschäftsräumen, auf ihrer offiziellen Website sowie auf der Hauptseite der Online-Handelsplattform anzeigen. Die öffentlich zugänglichen Informationen müssen wahr und vollständig sein; bei Änderungen des Inhalts müssen diese umgehend aktualisiert werden. Für die Verbraucher respektiert diese Vorschrift ihr Recht auf Information und verringert die Möglichkeit, durch mangelnde Kenntnisse getäuscht zu werden. Einige Prüfinstitute sind jedoch zurückhaltend und betrachten dies als eine verpflichtende Informationspflicht, die etwas übertrieben ist. “Für „vertrauensbasierte“ Produkte und Dienstleistungen legen die Gesetze in der Regel verpflichtende Offenlegungspflichten fest. ”Tian Yilong sagte, dass Prüf- und Testdienstleistungen eine Art „Vertrauensdienstleistung“ darstellen. Da es sich um Dienstleistungen handelt, die hohe Anforderungen an die Qualifikationen der Ausführenden stellen sowie technisch anspruchsvoll und fachlich komplex sind, fällt es normalen Verbrauchern schwer zu beurteilen, ob die betreffenden Institutionen über die notwendigen Fähigkeiten und Qualifikationen verfügen. Zudem ist es auch nach der Inanspruchnahme dieser Dienstleistungen schwierig, deren Qualität zu bewerten ； Selbst wenn eine Bewertung möglich ist, ist der Preis dafür sehr hoch. Daher kann nur durch die Einführung einer verbindlichen Pflicht zur Offenlegung von Informationen das rechtmäßige Interesse der Verbraucher wirksam vor Verletzungen geschützt werden. Prüf- und Testeinrichtungen müssen relevante Informationen offenzulegen, und Online-Handelsplattformen müssen diese ebenfalls überprüfen. Unter Berücksichtigung von Gesetzen wie dem Gesetz zur Sicherheit von Lebensmitteln, dem Verbraucherschutzgesetz sowie den Vorschriften der Stadt Shanghai bezüglich des Verbraucherschutzes legt der Entwurf fest, dass die Anbieter von Online-Handelsplattformen die Zertifikate und Genehmigungen der auf der Plattform tätigen Prüf- und Testeinrichtungen überprüfen müssen. Zudem sollen sie sicherstellen, dass diese Informationen auf der Hauptseite der Plattform veröffentlicht werden. Sollten Fälle von falschen Angaben oder Prüfungen außerhalb des zulässigen Rahmens festgestellt werden, müssen diese dem zuständigen Aufsichtsorgan gemeldet werden. Ist es angemessen, die ursprünglichen Aufzeichnungen mindestens 6 Jahre lang aufzubewahren? Die ursprünglichen Aufzeichnungen und Berichte über die Prüf- und Untersuchungstätigkeiten sind die wichtigsten Beweismittel, um den Prüf- und Untersuchungsprozess nachzuvollziehen. Um dem Problem der nicht nachvollziehbaren Aufzeichnungen nach dem Entstehen von Streitigkeiten entgegenzuwirken, sieht der Entwurf einer Verordnung vor, dass Prüf- und Testeinrichtungen die ursprünglichen Aufzeichnungen und Berichte in Archiven speichern müssen – und zwar mindestens 6 Jahre lang. Wenn der Auftraggeber Einwände gegen die Prüf- und Messdaten sowie die Ergebnisse hat, muss das Prüf- und Messunternehmen eine Erklärung abgeben ； Wenn der Auftraggeber es wünscht, muss das Prüf- und Untersuchungsinstitut die ursprünglichen Unterlagen sowie weitere Nachweise bereitstellen. “Diese Vorschrift schafft ein Mechanismus zur rückwirkenden Überprüfung, der dabei hilft, das Problem zu lösen, dass nach Entstehung eines Streits die Aufzeichnungen nicht mehr überprüft werden können. ”Du Yuemei, stellvertretende Vorsitzende des Finanzausschusses des Volkskongresses von Shanghai, sagte, dass in den Untersuchungen die Ansicht geäußert wurde, dass die verschiedenen Branchen unterschiedliche Anforderungen an die Aufbewahrung der ursprünglichen Prüf- und Testberichte haben. Eine einheitliche Frist von 6 Jahren für die Aufbewahrung sei kostspielig, schwierig umzusetzen und praktisch nicht durchführbar ； Angesichts der Bedürfnisse des Auftraggebers müssen für die von den Prüf- und Testeinrichtungen bereitzustellenden Originalunterlagen sowie anderen Nachweisdokumenten bestimmte Bedingungen festgelegt werden, um die Belastung der Einrichtungen zu verringern. Deshalb wird empfohlen, die Regelungen bezüglich der Aufbewahrungsfristen für die ursprünglichen Unterlagen und Berichte der Prüf- und Testeinrichtungen genauer festzulegen. Bei qualifizierten Einrichtungen sollte dies mit der Gültigkeitsdauer ihrer Zertifizierung übereinstimmen, bei nicht qualifizierten Einrichtungen hingegen mit der Verjährungsfrist ； Es werden konkrete Vorgaben für die Bedingungen gemacht, unter denen der Auftraggeber Originaldokumente sowie weitere Nachweise liefern muss, und es wird klar festgelegt, in welchen Fällen diese Originaldokumente und Nachweise bereitgestellt werden müssen. - End -